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  鑫元基金管理有限公司 鑫元中短债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 4 号）  基金管理东谈主：鑫元基金管理有限公司  基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司      二〇二四年九月       第 1 页 共 161 页                       要紧请示   鑫元中短债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）于   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募说明书，全 面坚硬本基金居品的风险收益特征，充分接头投资者自身的风险承受智力，并 对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者中意”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，低于搀杂 型基金及股票型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分接头自身的风险 承受智力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主团结多量赎回基金产生的流动性风 险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相 应轨范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等商酌章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并 不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关连内容并柔软本基 金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发达。   基金管理东谈主管理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。基 金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金本次更新招募说明书主要对基金经理的关连信息进行更新，具体内                     第 2 页 共 161 页 容请见招募说明书正文中“第三部分 基金管理东谈主”中“二、主要东谈主员情况”等 部分，上述信息截止日为 2024 年 9 月 30 日。除非另有说明，本招募说明书所 载其他内容截止日为 2024 年 6 月 28 日，商酌财务数据、净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日。                   第 3 页 共 161 页                                                     目          录                                                第 4 页 共 161 页               第一部分     媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”)、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》(以下简称“《流动性风 险管理端正》”)十分他商酌端正以及《鑫元中短债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律处事。   本基金根据本招募说明书所载明的尊府央求召募。基金管理东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同当事东谈主，其抓有本基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同十分他商酌端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解本基金份额抓有东谈主 的权利和义务，应详备查阅基金合同。               第 5 页 共 161 页                     第二部分     释义     在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 同的任何灵验纠正和补充 券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何灵验纠正和补充 说明书》十分更新 概要》十分更新 公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有看护力的决定、决议、文告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的纠正                     第 6 页 共 161 页 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁 布机关对其时时作念出的纠正 员会 义务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及关连法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及关连法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基金销售                     第 7 页 共 161 页 服务协议，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐 和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等 有限公司或接受鑫元基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管理的基金份额余额十分变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面 阐明的日历 财产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得越过 3 个月 的绽开日 是轨范基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金 管理东谈主和投资东谈主共同顺从 央求购买基金份额的步履                   第 8 页 共 161 页 央求购买基金份额的步履 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为 基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款边幅，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资边幅 数加上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转 入央求份额总额后的余额）越过上一绽开日基金总份额的 10%的情形 在赎回时根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务 费的基金份额 申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 该笔用度从 C 类基金份额的基金资产中扣除，属于基金的营运用度 已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项十分他资产的价值总和 值                  第 9 页 共 161 页 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回 购与银行按时进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开辟行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或往来的债券等 边幅，将基金调理投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到刚正对待 门账户进行处置算帐，目的在于灵验遏止并化解风险，确保投资者得到刚正对 待，属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不确定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 定互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 泄漏网站）等媒介 事件                第 10 页 共 161 页                    第三部分      基金管理东谈主    一、基金管理情面况    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织局势：有限处事公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续策划    商酌电话：021-20892000    股权结构：                        鼓动称号             出资比例                  南京银行股份有限公司              80%                  南京高科股份有限公司              20%                           所有             100%    二、主要东谈主员情况    龙艺女士，董事长。工商管理硕士，现任鑫元基金管理有限公司党委文告、 董事长，代为履行总经理、财务负责东谈主职务，兼任鑫沅资产管理有限公司扩充 董事。历任南京银行总行资金营运中心投资往来部经理、总行资金营运中心总 经理助理、总行金融市集部总经理助理、总行金融市集部副总经理、总行金融 同行部总经理、鑫元基金管理有限公司总经理。    陆阳俊先生，董事。经济学研究生，现任南京高科股份有限公司总裁，兼 任南京新港科技创业投资有限公司董事、南京华新有色金属有限公司董事、南 京高科置业有限公司董事、南京高科科技小额贷款有限公司董事长、南京高科                        第 11 页 共 161 页 新浚投资管理有限公司董事、南京高科新创投资有限公司董事长、赛特斯信息 科技股份有限公司董事、南京栖霞设立股份有限公司监事、南京栖霞设立仙林 有限公司董事、南京 LG 新港新技艺有限公司董事、南京汉欣医疗科技有限公司 董事。历任南京南化设立有限公司管帐、南京经济技艺开辟区管委管帐划财务 处副处长、南京新港高技术股份有限公司贪图财务部副经理、南京高科股份有 限公司贪图财务部经理、副总裁兼财务总监。   王建优先生，独处董事。管理学博士，现任朗姿股份有限公司副总经理、 董秘，兼任深圳市崧盛电子股份有限公司独处董事、深圳市核达中远通电源技 术股份有限公司独处董事、北京纯聚科技股份有限公司独处董事、深圳市汇春 科技股份有限公司独处董事、招商局南京油运股份有限公司独处董事。历任江 苏水利工程专利学校系团总支文告、扬州大学社会科学部讲师、南京栖霞设立 股份有限公司副总经理、董事会秘书、南京大学表面经济学博士后流动站博士 后。   谢满林先生，独处董事。法律硕士，现任江苏谢满林讼师事务所主任，兼 任江苏省委、省政府、南京市委、市政府法律参谋人、江苏省讼师协会副监事长、 卓郎智能技艺股份有限公司独处董事。历任南京市第二讼师事务所讼师、南京 金陵讼师事务所涉外事务部主任。   吴文锋先生，独处董事。管理学博士，现任上海交通大学文科设立处处长， 兼任上海市金融工程研究会理事长、中国管理应代化研究会理事。历任上海交 通大学安泰经管学院讲师、西宾、金融系主任、副院长。   陆文伟先生，监事会主席。经济学学士，现任南京银行股份有限公司总行 审计部总经理。历任南京市农业银行办事员、南京银行股份有限公司信贷部科 员、外洋业务部业务发展部副经理、审计稽核处副科长、审计稽核部副主任、 审计部副总经理、扬州分行副行长。   周克金先生，监事。管帐学本科，现任南京高科股份有限公司副总裁兼财 务总监，兼任南京 LG 新港新技艺有限公司监事、南京汉欣医疗科技有限公司监 事。历任国营第七七二厂第十八分厂管帐、总厂主管管帐、南京新港高技术股 份公司计财部管帐、南京寰宇房地产开辟有限公司财务经理、南京新港高技术 股份有限公司计财部管帐、管帐主管、贪图财务部经理助理、贪图财务部副经               第 12 页 共 161 页 理、南京高科股份有限公司贪图财务部总经理。  马一飞女士，职工监事。经济学学士，现任鑫元基金管理有限公司东谈主力资 源部东谈主当事者管。曾任职于汉高中国投资有限公司市集部，中智上海经济技艺合 作公司，纽银梅隆西部基金管理有限公司空洞管理部。  包颖女士，职工监事。管理学硕士，现任鑫元基金管理有限公司基金运营 部总经理兼财务管帐部总经理。曾任职于国泰基金管理有限公司基金管理部。  龙艺女士，董事长，代为履行总经理职务。（简历请参见上述董事会成员 先容）  李晓燕女士，防守长，现兼任鑫沅资产管理有限公司、上海鑫沅股权投资 管理有限公司的监事。上海交通大学工学学士。曾任职于安达信管帐师事务所 和普华永谈管帐师事务所从事审计处事，历任光大保德信基金监察稽核高档经 理、上投摩根基金监察稽核部总监。  王辉先生，副总经理。澳门科技大学工商管理硕士。曾任职于中国东谈主民银 行南京分行从事金融机构管理处事，历任南京证券上海营业部副总经理、世纪 证券上海营业部总经理及上海营销中心总经理，曾兼任上海鑫沅股权投资管理 有限公司总经理。  吴菊女士，副总经理，现兼任居品研发部总经理。上海交通大学应用数学 硕士。曾任职于上海银行股份有限公司，历任总行金融市集部同行部见习副总 经理、资产管理部见习总经理助理、资产管理部总经理助理等职务。  张鹏飞先生，总经理助理，现兼任战术与品宣部总经理。南京大学工商管 理硕士。历任华泰证券股份有限公经答理师、互联网居品联想师，浙商银行股 份有限公司南京分行营销岗，先后担任南京银行股份有限公司总行居品策略部 副经理、同行平台管理部副经理（主抓处事）、经理、金融同行部总经理助理、 兼金融同行部紫金山鑫合金融家俱乐部办公室（金融市集业务营销中心）主任 职务。  杨晓宇先生，首席信息官，现兼任信息技艺部总经理。天津大学贪图机科 学技艺学士。历任北京宇信易诚科技有限公司系统架构技俩经理，先后担任南 京银行股份有限公司总行信息技艺部轨范开辟员、软件开辟岗、渠谈革命部副 经理、经理、技俩架构部经理、金融应用开辟部经理职务。               第 13 页 共 161 页   王雁女士，总经理助理，现兼任北京分公司总经理。北京大学金融学硕士。 曾任职于蔚深证券有限处事公司深圳湾营业部、中科招商创业投资管理有限公 司、银华基金管理有限公司，历任建信基金管理有限公司革命发展部总监和市 场扩充部总监、北京瀚文成长成本管理中心（有限合伙）合伙东谈主、中航基金管 理有限公司总经理助理。   黄轩,学历：管理学硕士研究生。关连业务履历：证券投资基金从业履历。 历任上海大批农居品市集策划管理有限公司市集管理部经理、海通证券股份有 限公司助理分析师、中国农业银行股份有限公司往来员、交银施罗德基金管理 有限公司投资经理、信银答理有限处事公司投资经理。2021 年 7 月加入鑫元基 金，现任基金经理。 现任鑫元永利债券型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券 投资基金、鑫元悦享 60 天滚动抓有中短债债券型证券投资基金、鑫元裕丰债券 型证券投资基金、鑫元晟利一年按时绽开债券型发起式证券投资基金、鑫元乐 享 90 天抓有期债券型证券投资基金、鑫元浩鑫增强债券型证券投资基金、鑫元 佳享 120 天抓有期债券型证券投资基金、鑫元中短债债券型证券投资基金、鑫 元璟丰债券型证券投资基金的基金经理。   基金投资决策委员会是公司基金投资最高决策机构，根据法律法例、监管 表随性文献、基金合同与公司关连管理轨制对各项首要投资步履进行管理与决 策。基金投资决策委员会成员如下：   龙艺女士：公司董事长，代为履行总经理   张鹏飞先生：公司总经理助理   洛里昂先生：首席量化投资官、投资经理   陈立先生：首席权益投资官、基金经理   赵慧女士：固定收益部副总经理   梁梦蕾女士：固定收益部总经理助理、投资经理   刘丽娟女士：固定收益投资副总监、基金经理   杨凝先生：市集研究部总经理   李彪先生：权益投资部总经理助理、基金经理   余力先生：量化投资部总经理助理、投资经理                第 14 页 共 161 页   颜昕女士：基金经理   郭卉女士：基金经理   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金财产 远离管理、远离记账，进行证券投资； 东谈主分拨收益； 管理业务步履商酌的信息泄漏事项，履行信息泄漏及证明义务； 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关尊府 15 年以上； 其他法律步履；   四、基金管理东谈主对于顺从法律法例的承诺 法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等法律法例的关连端正，并建立健全 里面按捺轨制，采取灵验方法，刺目违警非法步履的发生。                 第 15 页 共 161 页  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事关连的往来步履；  （7）粗造职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会端正装束的其他步履。 家商酌法律法例及行业轨范，憨厚信用、费力尽责，不从事以下步履：  （1）越权或非法策划；  （2）违背基金合同或托管协议；  （3）荒谬毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、搅扰、不喜悦严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗造职守、毁坏权益；  （7）违背现行灵验的商酌法律法例、基金合同和中国证监会的商酌端正， 泄露在职职期间明察的商酌证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；  （8）除按基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票 投资；  （9）协助、接受托付或以其他任何局势为其他组织或个东谈主进行证券往来；  （10）违背证券往来风光业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 烦嚣市集次序；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息泄漏和告白中荒谬含有虚伪、误导、欺骗身分；  （13）以不刚直妙技谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；                 第 16 页 共 161 页  （15）其他法律、行政法例装束的步履。  为顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽处事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱十分他不刚直的证券往来步履；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正装束的其他步履。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实 际按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当适宜基金的投资主见和投资策略，遵从基 金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱扩充。关连往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予泄漏。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行适宜轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按照变更后的端正扩充。  （1）依照商酌法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；  （3）不违背现行灵验的商酌法律法例、基金合同和中国证监会的商酌端正， 泄漏在职职期间明察的商酌证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往来十分他步履。                 第 17 页 共 161 页  五、基金管理东谈主的里面按捺轨制  （1）保证基金管理东谈主策划运作顺从国度法律法例和行业监管法律解释，自愿形 成称职策划、轨范运作的策划想想和策划理念。  （2）驻防和化解策划风险，提高策划管理效益，确保策划业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，完了抓续、踏实、健康发展。  （3）确保基金管理东谈主和基金财务十分他信息的真确、准确、实时、竣工。  （1）健全性原则。里面按捺机制障翳基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个要领。  （2）灵验性原则。通过科学的里面按捺妙技和方法，建立合理的里面按捺 轨范，顾惜里面按捺的灵验扩充。  （3）独处性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保抓相对独处，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。  （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭简直立权责分明、彼此制 衡。  （5） 成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的策划管理方法贬抑运作成本， 提高经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺后果。  基金管理东谈主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面按捺轨制制 订原则，已构建较为合理完备并易于扩充的里面按捺轨制体系，具体包括四个 层面：  （1）一级轨制：公司治理层面的策划管理纲领性轨制。  （2）二级轨制：依据国度法律、行政法例、规章及监管部门的关连要求， 细化和伸开公司端正端正的内控原则。  （3）三级轨制：对公司某一项策划管理步履或某一业务品种作出的具体规 定，包括管理办法、管理端正等管理轨制。  （4）四级轨制：对某一项业务运作经过或管理经过作出的操作性和表随性 端正，包括管理确定、实施确定、功课指导书、操作规程、经过指引、步履规 范和济急预案等。               第 18 页 共 161 页  （1）按捺环境。按捺环境组成基金管理东谈主里面按捺的基础，按捺环境包括 策划理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工谈德教会等内容。  （2）风险评估。基金管理东谈主建立科学严实的风险评估体系，对表里部风险 进行识别、评估和分析，实时驻防和化解风险。  （3）按捺步履。基金管理东谈主设立规章递进、权责统一、严实灵验的多谈内 部按捺防地，制定并扩充包括授权按捺、资产分离、岗亭分离、业务经过和操 作规程、业务记录、绩效窥伺等在内的种种化的具体按捺方法。  （4）信息调换。基金管理东谈主顾惜里面按捺信息调换渠谈的通顺，建立明晰 的证明系统。  （5）里面监控。基金管理东谈主建立灵验的里面监控轨制，确立防守长和独处 的监察稽核部门，对里面按捺轨制的扩充情况进行抓续的监督与反馈，保证内 部按捺轨制的灵验落实，并评价里面按捺的灵验性，根据市集环境、新的金融 器用、新的技艺应用和新的法律法例等情况应时改进。  本公司确知建立里面按捺系统、撑抓其灵验性以及灵验扩充里面按捺轨制 是本公司董事会及管理层的处事，董事会承担最终处事。本公司声明以上对于 里面按捺的泄漏真确、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不断完善内 部按捺轨制。              第 19 页 共 161 页                   第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：抓续策划   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日谨慎在上海证 券往来所挂牌上市（股票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。落拓 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 10.16 万亿元，完了营业收入 2108.31 亿 元，同比贬抑 5.19%，完了包摄于母公司鼓动的净利润 771.16 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永恒坚抓“赤诚服务，相伴成长”的策划理 念，勇猛于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。   二、托管业务部部门确立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设空洞管理处、基金证券业 务处、相信保障业务处、答理私募业务处、居品管理处、稽核监察处、投资监 督管理处、运行管理处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金 从业履历。   三、基金托管业务策划情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管                     第 20 页 共 161 页 业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。落拓 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共 托管证券投资基金 708 只，托管基金的基金资产净值所有 24269.91 亿元，基金 份额所有 23391.76 亿份。   四、基金托管东谈主的里面按捺轨制   （一）里面按捺主见   严格顺从国度商酌托管业务的法律法例、行业监管规章和行内商酌管理规 定，称职策划、轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的 安全竣工，确保商酌信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东谈主的 正当权益。   （二）里面按捺组织结构   兴业银行基金托管业务里面按捺组织架构由总行里面按捺委员会、总行风 险管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营管理部及分行托管运营 机构共同组成。各级里面按捺组织依照本行关连轨制对本行托管业务风险管理 和里面按捺实施管理。   （三）里面按捺原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险鸿沟； 立、彼此制衡； 竣工为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 内控主见，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经 营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面按捺存在的问题应当能够得到 实时反馈和纠正；                     第 21 页 共 161 页 完了存效按捺。  （四）里面按捺轨制及方法 册、严格的东谈主员步履轨范等一系列规章轨制。 并实施风险按捺方法。 监控。 制理念，并订立承诺书。 灾备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范  基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同十分他商酌端正，托管东谈主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付边幅、基金管帐核算、基 金资产估值和基金净值的贪图、收益分拨、申购赎回以十分他商酌基金投资和 运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同 和商酌法律法例端正的步履，应实时以书面局势文告基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到文告后应实时查对并以书面局势对基金托管东谈主发出回函。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中 国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法步履，立即证明中国证监 会，同期，文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他商酌端正， 或者违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文告基金管理东谈主，并实时向中 国证监会证明。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来轨范依然收效的投资指示违背法律、                 第 22 页 共 161 页 行政法例和其他商酌端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理 东谈主，并实时向中国证监会证明。              第 23 页 共 161 页                      第五部分    关连服务机构    一、基金份额销售机构    鑫元基金管理有限公司直销柜台及本公司的网上往来系统    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    商酌电话：021-20892066    传真：021-20892080    商酌东谈主：周芹    客户服务电话：4006066188，021-68619600    公司网址：www.xyamc.com    投资东谈主不错通过本公司网上往来系统办理本基金的开户、申购及赎回等业 务,具体往来确定请参阅本公司网站公告。    网上往来网址：www.xyamc.com 微信称号：鑫元基金微答理（微信账号： xyamc_ebuy）    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易熟习区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东谈主：任德奇    客服电话：86-21-58766688    公司网址：www.bankcomm.com    （2）南京银行股份有限公司    注册地址：南京市玄武区中山路 288 号    办公地址：江苏省南京市建邺区山河大街 88 号    法定代表东谈主：胡升荣    客服电话：86-25-86775067                         第 24 页 共 161 页   公司网址：www.njcb.com.cn   （3）东莞农村买卖银行股份有限公司   注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号   办公地址：广东省东莞市东城街谈鸿福东路 2 号   法定代表东谈主：王耀球   客服电话：86-769-21383048   公司网址：www.drcbank.com   （4）九江银行股份有限公司   注册地址：江西省九江市濂溪区长虹正途 619 号   办公地址：江西省九江市濂溪区长虹正途 619 号九江银行大厦   法定代表东谈主：刘羡庭   客服电话：86-792-7783000-1101   公司网址： www.jycbank.com   （5）泉州银行股份有限公司   注册地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   办公地址:福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号   法定代表东谈主:林阳发   客服电话：86-595-22572611   公司网址：www.qzccbank.com   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号   办公地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：缪建民   客服电话：86-755-83198888   公司网址：www.cmbchina.com   （7）祥瑞银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林                      第 25 页 共 161 页 客服电话：86-755-82080387 公司网址：www.bank.pingan.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 法定代表东谈主：朱鹤新 客服电话：86-10-66638188 公司网址：www.citicbank.com （9）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路 1 号 法定代表东谈主：沈仁康 客服电话：86-571-88268966 公司网址：www.czbank.com （10）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客服电话：86-25-52890919 公司网址：www.jsbchina.cn （11）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：86-591-87824863 公司网址：www.cib.com.cn （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕                    第 26 页 共 161 页   客服电话:86-574-87050028   公司网址:www.nbcb.com.cn   （13）上海农村买卖银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法定代表东谈主：徐力   客服电话：86-21-61899333   公司网址：www.srcb.com   （14）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号   法定代表东谈主：宋剑斌   客服电话：86-571-87253058   公司网址：www.hzbank.com.cn   （15）晋商银行股份有限公司   注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号   办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号   法定代表东谈主：郝强   客服电话：86-351-6819503   公司网址：www.jshbank.com   （16）长春农村买卖银行股份有限公司   注册地址:    吉林省长春市二谈区解放大路 5755 号   办公地址:    吉林省长春市经济技艺开辟区仙台大街以东,湛江路以南中央 商务区 C 地块   法定代表东谈主:周万利   客服电话：86-431-89115000   公司网址：www.cccb.cn   （17）江苏江南农村买卖银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：江苏省常州市武进区延政中路 9 号                       第 27 页 共 161 页 法定代表东谈主：陆曙光 客服电话：86-519-80585966 公司网址：www.jnbank.com.cn （18）广州银行股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东谈主：丘斌 客服电话：4008396699 公司网址：www.gzcb.com.cn （19）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：徐晓军 客服电话：86-512-63969966 公司网址：www.szrcb.com （20）中国邮政储蓄银行股份有限公司 公司称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主：刘建军 客服电话：95580 网址：https://ynty.psbc.com （21）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：86-10-85109619 公司网址：     www.abchina.com （22）厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦                      第 28 页 共 161 页 办公地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号买卖银行大厦 法定代表东谈主：姚志萍 客户服务电话：86-592-5060112 网站：www.xmbankonline.com （23）日照银行股份有限公司 注册地址：日照市烟台路 197 号 办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 法定代表东谈主：杨宝峰 客服电话：86-633-8081027 公司网址：www.bankofrizhao.com.cn （24）江苏张家港农村买卖银行有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 办公地址：江苏省苏州市张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 法定代表东谈主：季颖 客服电话：86-512-56961859 公司网址：www.zrcbank.com （25）郑州银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号 法定代表东谈主:王天宇 客服电话：86-371-67009056 网站：www.zzbank.cn （26）中原银行股份有限公司 公司称号：中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东谈主：李民吉 客服电话：97755 网址：www.hxb.com.cn （27）中信证券(山东)有限处事公司                      第 29 页 共 161 页 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com （28）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市曙光区光华路阳光金融中心 4,5,6,7 层 法定代表东谈主：李科 客服电话：86-10-59053566 公司网址：www.ygibao.com （29）东海期货有限处事公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 法定代表东谈主：陈太康 客服电话：0519-88115814 公司网址：www.qh168.com.cn （30）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：86-731-84430252 公司网址：www.xcsc.com （31）上海证券有限处事公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼,8 楼,16 楼 法定代表东谈主:何伟 客服电话:86-21-53686888 公司网址：www.shzq.com （32）中信建投证券股份有限公司                       第 30 页 共 161 页    注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市曙光门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：86-10-65608107    公司网址：www.csc108.com    （33）广发证券股份有限公司    注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址:广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主:林传辉    客服电话：86-20-87550265    公司网址：www.gf.com.cn    （34）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    客服电话：86-21-22169914    公司网址：www.ebscn.com    （35）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东谈主：祝瑞敏    客服电话：86-10-63080906    公司网址：www.cindasc.com    （36）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 第 22-25 层    法定代表东谈主：何之江    客服电话：86-755-33547914                         第 31 页 共 161 页     公司网址：stock.pingan.com     （37）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 9-20 楼     法定代表东谈主：戴彦     客服电话：86-891-6526117     公司网址：www.xzsec.com     （38）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东谈主：王献军     客服电话：0991-2307533     公司网址：www.swhysc.com     （39）中泰证券有限公司     注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东谈主：王洪     客服电话：86-531-68889038     公司网址：www.zts.com.cn     （40）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01），1001 室     办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层     法定代表东谈主：陈可可     客服电话：020-37853815     公司网址：www.gzs.com.cn     （41）华泰期货有限公司     注册地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层 1001-1004、1011-1016                          第 32 页 共 161 页 房     办公地址：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层 1001-1004、1011-1016 房     法定代表东谈主：胡智     客服电话：020-87320925     公司网址：www.htfc.com     （42）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号     法定代表东谈主：张伟     客服电话：86-25-83387793     公司网址：www.htsc.com.cn     （43）东海证券股份有限公司     注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层     法定代表东谈主:钱俊文     客服电话:86-0519-81595100     公司网址:www.longone.com.cn     （44）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易熟习区商城路 618 号     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号     法定代表东谈主：贺青     客服电话：86-21-38676798     公司网址：www.gtjas.com     （45）万联证券股份有限公司     公司称号：万联证券股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层     办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层     法东谈主：王达     客服电话：95322                          第 33 页 共 161 页    网址：https://www.wlzq.cn/    （46）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华 润大厦 46 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：86-755-82026586    公司网址：www.ciccwm.com    （47）中信证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦/北京市曙光区 亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：86-755-23835383    公司网址：www.citics.com    （48）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法定代表东谈主：陈亮    客服电话：86-10-80926716    公司网址：www.chinastock.com.cn    （49）海通证券股份有限公司    注册地址:上海市广东路 689 号    办公地址:上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主:周杰    客服电话：86-21-23180000    公司网址：www.htsec.com    （50）申万宏源证券股份有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                         第 34 页 共 161 页    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周到    客服电话：86-21-33389888    公司网址：www.swhysc.com    （51）东方证券股份有限公司    公司称号：东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,上海市黄浦区中山 南路 318 号 2 号楼 3-6 层,12 层,13 层,22 层,25-27 层,29 层,32 层,36 层,38 层    法东谈主：金文忠    客服电话：021-63325888    网址：www.dfzq.com.cn    （52）华西证券股份有限公司    公司称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主：杨炯洋    客服电话：95584    网址：https://www.hx168.com.cn/    （53）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    法定代表东谈主：霍达    客服电话：86-755-82943666    公司网址：www.cmschina.com    （54）兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号    办公地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号    法定代表东谈主：杨华辉    客服电话：86-591-38507869                          第 35 页 共 161 页    公司网址:www.xyzq.com.cn    （55）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦    法定代表东谈主：张海文    客服电话：86-10-85556017    公司网址：www.crsec.com.cn    （56）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市南山区滨海正途 3165 号五矿金融大厦(18-25 层)    法定代表东谈主：郑宇    客服电话：0755-23375555    公司网址：www.wkzq.cn    （57）国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：黄炎勋    客服电话：0755-82825310    公司网址：www.essence.com.cn    （58）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法定代表东谈主：李抱    客服电话：0574-87082011    公司网址：www.yongxingsec.com    （59）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层                         第 36 页 共 161 页  法定代表东谈主：杨新章  客服电话：021-68595755  公司网址：www.huaruisales.com  （60）华金证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室  办公地址：中国(上海)解放贸易熟习区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东谈主：燕文波  客服电话：86-21-20655588  公司网址：www.huajinsc.cn  （61）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖 空洞楼  办公地址：北京市西城区金融大街 17 号中国东谈主寿中心 11 楼  法定代表东谈主：祝艳辉  客服电话：86-10-83270996  公司网址：www.cnht.com.cn  （62）山西证券股份有限公司  称号：山西证券股份有限公司  办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  客服电话：400-666-1618、95573  网址：www.i618.com.cn  （63）南京证券股份有限公司  公司称号：南京证券股份有限公司  注册地址：南京市江东中路 389 号  办公地址：南京市江东中路 389 号  法东谈主：李剑锋  客服电话：95386  网址：www.nizq.com.cn  （64）江海证券有限公司                       第 37 页 共 161 页 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革命三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：86-451-82269280*510 公司网址：www.jhscco.com （65）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东谈主：周剑秋 客服电话：86-25-52278884 公司网址：www.ftol.com.cn （66）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 客服电话：86-571-87821312 公司网址：www.ctsec.com （67）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东谈主：沈春晖 客服电话：956060 公司网址：http://www.hongtastock.com/ （68）华安证券股份有限公司 公司称号：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市包河区紫云路 1018 号 办公地址：安徽省合肥市包河区紫云路 1018 号 法东谈主：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com                      第 38 页 共 161 页    （69）国金证券股份有限公司    公司称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号    法东谈主：冉云    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （70）申港证券股份有限公司    公司称号：申港证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易实验区世纪正途 1589 号长泰外洋金融大 厦 16/22/23 楼    办公地址：中国（上海）解放贸易实验区世纪正途 1589 号长泰外洋金融大 厦 16/22/23 楼    法东谈主：邵亚良    客服电话：021-80229999    网址：www.shgsec.com    （71）开源证券股份有限公司    公司称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法东谈主：李刚    客服电话：95325    网址：www.kysec.cn    （72）深圳信诚基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市福田区中心区东南部期间钞票大厦 49A    法定代表东谈主：周文    客服电话：0755-23946579    公司网址：www.ecpefund.com                         第 39 页 共 161 页     （73）世纪证券有限处事公司     注册地址：广东省深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深 港基金小镇对冲基金中心 406     办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北塔 23-25 楼     法定代表东谈主：李剑峰     客服电话:86-755-83199599     公司网址:www.csco.com.cn     （74）上海汇付基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室     办公地址：上海市徐汇区田州路 99 号凤凰园 11 号楼 4 楼     法定代表东谈主:金佶     客服电话：021-34013888     公司网址：www.hotjijin.com     （75）北京中植基金销售公司     注册地址：北京市北京经济技艺开辟区宏达北路 10 号五层 5122 室     办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层     法定代表东谈主：武建华     客服电话：400-8180-888     公司网址：www.zzfund.com     （76）北京雪球基金销售有限公司     注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     办公地址:北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室     法定代表东谈主:李楠     客服电话：010-61840600     公司网址：danjuanapp.com     （77）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址: 深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     办公地址: 广东省深圳市南山区河沙西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                         第 40 页 共 161 页 法定代表东谈主: 顾敏 客服电话：86-755-89462525 公司网址：www.webankservice.com （78）上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址:中国(上海)解放贸易熟习区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东谈主:陶怡 客服电话：021-20435200 公司网址：www.ehowbuy.com （79）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：010-89187658 公司网址：kenterui.jd.com （80）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 法定代表东谈主:吴强 客服电话：88911818 公司网址:www.ijijin.cn （81）上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址:上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主:尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址:bjx.66money.com （82）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                      第 41 页 共 161 页 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：010-56251471 公司网址：www.hcfunds.com （83）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：021-20691869 公司网址：www.erichfund.com.cn （84）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 客服电话：010-86325713 公司网址：www.duxiaomanfund.com （85）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：0411-39027802 公司网址：www.yibaijin.com （86）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：4000-211-768 公司网址：www.qieman.com （87）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407                      第 42 页 共 161 页 法定代表东谈主：刘洁 客服电话：010-67000988 公司网址：www.zcvc.com.cn （88）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座空洞楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com （89）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号 法定代表东谈主：马金 客服电话：021-60608999 公司网址：www.ajwm.com.cn （90）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址:北京市曙光区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主:闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com （91）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 569 号蚂蚁 A 空间 9 号楼小邮局 法定代表东谈主:王珺 客服电话：0571-26888888 公司网址:www.antfin.com （92）上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                       第 43 页 共 161 页 法定代表东谈主:其实 客服电话：021-54509977 公司网址：www.1234567.com.cn （93）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 法定代表东谈主：王翔 客服电话：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （94）上海中原钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （95）江苏天鼎证券投资商讨有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：江苏省南京市秦淮区太平南路 389 号凤凰和睿 1002 法定代表东谈主：金婷婷 客服电话：025-66001155 公司网址：www.yngw518.com （96）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：021-33768132 公司网址：www.zzwealth.cn （97）嘉实钞票管理有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                     第 44 页 共 161 页    法定代表东谈主：张峰    客服电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    （98）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号泓晟外洋中心 18 层    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话:010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    （99）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：010-88499161    公司网址：www.taixincf.com    （100）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法定代表东谈主:吴卫国    客服电话：400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    （101）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易熟习区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：中国(上海)解放贸易熟习区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东谈主:李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网址:www.leadfund.com.cn                        第 45 页 共 161 页    （102）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开辟区古檀正途 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-56878016    公司网址：www.huilinbd.com    （103）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    （104）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易熟习区浦明路 1500 号 8 层 M 座    办公地址：上海浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 7 楼    法定代表东谈主：简梦雯    客服电话：021-20700800    公司网址：www.520fund.com.cn    （105）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889206    公司网址：www.pytz.cn    （106）厦门市鑫隆盛控股有限公司    注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室    办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号第一广场 15 楼    法定代表东谈主：林劲                        第 46 页 共 161 页    客服电话：0592-3122733    公司网址：www.xds.com.cn    （107）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易熟习区源深路 1088 号 7 层(实践楼层 6 层)    办公地址：(上海)解放贸易熟习区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    法定代表东谈主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com    （108）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦    法定代表东谈主：谭广锋    客服电话：86013388    公司网址：www.tenganxinxi.com    （109）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    法定代表东谈主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：http://www.jianfortune.com    （110）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 4 楼    法定代表东谈主：陈继武    客服电话：021-63333389    公司网址：www.vstonewealth.com    （111）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易熟习区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                        第 47 页 共 161 页    办公地址：中国（上海）解放贸易熟习区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：021-53398968    公司网址：www.luxxfund.com    （112）北京新浪仓石基金销售有限公司    公司称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法东谈主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （113）博时钞票基金销售有限公司    销售机构：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    法东谈主：王德英    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （114）贵州省贵文文化基金销售有限公司    公司称号：贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法东谈主：陈成    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （115）南京苏宁基金销售有限公司                         第 48 页 共 161 页    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：025-66996699    公司网址：www.snjijin.com    （116）深圳众禄基金销售有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：0755-33227912    公司网址：www.zlfund.cn    基金管理东谈主可根据情况变更或调理本基金的销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。    二、登记机构    鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    商酌电话：021-20892000    传真：021-20892111    商酌东谈主：包颖    三、出具法律宗旨书的讼师事务所    称号： 上海源泰讼师事务所    注册地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层    办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层    负责东谈主：廖海    商酌电话：021-51150298                         第 49 页 共 161 页 传真：021-51150398 商酌东谈主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号： 安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 法定代表东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 商酌东谈主：蔺育化 承办注册管帐师：蔺育化、张一帆                   第 50 页 共 161 页                 第六部分   基金份额的分类   一、基金份额分类   本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取边幅的不同，将基 金份额分为不同的类别。其中： 赎回用度，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，包括 A 类基 金份额和 D 类基金份额。 根据抓有期限收取赎回费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类和 D 类基金份额远离确立代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额将远离贪图和公告基金份额净 值，贪图公式为贪图日种种别基金资产净值除以贪图日该类别基金份额总额。   投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得彼此调节。   二、在不违背法律法例和基金合同的前提下，根据基金运作情况，基金管 理东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，在 履行适宜轨范后对基金份额分类办法及法律解释进行调理、或者住手现存基金份额 类别的销售、或者加多新的基金份额类别等，调理前基金管理东谈主需实时公告并 报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                   第 51 页 共 161 页                    第七部分     基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息泄漏办法》、基金合同十分他商酌端正召募，召募央求经中国证监会 会公开召募，于 2020 年 4 月 24 日收尾本基金的召募处事。经安永华明管帐师 事务所验资，本次召募的净认购金额为 729,718,632.88 元东谈主民币，认购款项在 基金验资阐明之日之前产生的银行利息共计 27,757.27 元东谈主民币。上述资金已 于 2020 年 4 月 28 日全额划入本基金在基金托管东谈主兴业银行股份有限公司开立 的基金托管专户。    一、基金类型、运作边幅和存续期间    基金类别：债券型证券投资基金    基金运作边幅：契约型绽开式    存续期间：不按时                       第 52 页 共 161 页             第八部分   基金合同的收效  根据商酌端正，本基金欣喜基金合同收效条件，基金合同于 2020 年 4 月 29 日谨慎收效。自基金合同收效之日起，本基金管理东谈主谨慎出手管理本基金。                第 53 页 共 161 页          第九部分    基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回风光  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理 东谈主在本招募说明书或其他关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销 售业务的营业风光或按销售机构提供的其他边幅办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的绽开日实时辰  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券往来所的普通往来日的往来时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时辰变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介上公告。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月出手办理申购，具体业务 办理时辰在申购出手公告中端正。  基金管理东谈主自基金合同收效之日起不越过 3 个月出手办理赎回，具体业务 办理时辰在赎回出手公告中端正。  在确定申购出手与赎回出手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介上公告申购与赎回的出手时辰。  基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一绽开 日该类基金份额申购、赎回或调节的价钱。  三、申购与赎回的原则                 第 54 页 共 161 页 份额净值为基准进行贪图； 规章赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理 东谈主必须在新法律解释出手实施前依照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范，在绽开日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按销售机构端正的边幅备足申购资金，投资东谈主 在提交赎回央求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求 无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托付申购款项，投资东谈主 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。   投资东谈主赎回央求收效后，基金管理东谈主将带领基金托管东谈主在 T＋7 日(包括该 日)内将赎回款项从基金托管账户划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同商酌条 款处理。   遇往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经过，则赎 回款项划付时辰相应顺延。                  第 55 页 共 161 页   基金管理东谈主应以往来时辰收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日行动申购 或赎回央求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构端正的其他边幅查询央求的阐明情况。若申购不堪利或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关连法律法例以及中国证监会另有端正， 则依端正扩充。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售 机构如实接收到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申 请的阐明情况，投资者应实时查询。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东谈主利益无本色 性不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回央求的阐明时辰进行调理，并必 须在调理实施日前按照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 基金的单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金 额为东谈主民币 1 元。投资东谈主通过直销中心柜台初次申购的单笔最低金额为东谈主民币 受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 上限限制。法律法例、中国证监会另有端正的除外。 额少于 0.01 份的，基金管理东谈主有权强制该基金份额抓有东谈主全部赎回其在该销售 机构单个往来账户抓有的基金份额。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权 益。基金管理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述方法对基金范畴                  第 56 页 共 161 页 给予按捺。具体见基金管理东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息泄漏办法》的商酌 端正在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度十分用途   本基金 A 类、D 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申 购用度。   本基金根据 A 类、D 类基金份额投资群体的不同，将收取不同的申购费率， 具体的投资群体分类如下：   （1）特定投资者：指通过直销中心申购本基金 A 类、D 类基金份额的照章 设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金贪图筹集的资金十分投资运营 收益形成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经监管部门批准 不错投资基金的所在社会保障基金、企业年金单一贪图以及集结贪图）。如将 来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说 明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者范围，并按端正向中国证监会 备案。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类、D 类基金份额的特定投资者，申购 费率按其申购金额递减，具体如下：                                     申购费率    申购金额（M）                       A 类份额                D 类份额       M＜100 万           0.03%              0.02%       M≥500 万元              按笔收取，1000 元/笔   （2）非特定投资者：指除特定投资者之外的投资者。                    第 57 页 共 161 页   非特定投资者申购本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率按其申购金额递 减，具体如下：                                           申购费率    申购金额（M）                              A 类份额                 D 类份额      M＜100 万                   0.3%                    0.2%     M≥500 万元                      按笔收取，1000 元/笔   申购用度由申购本基金 A 类、D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产。因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类、D 类基金份额时，赎回费由赎回该类基金 份额的投资者承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。本基金的赎回费 率按基金份额抓有东谈主抓有该部分基金份额的时辰分段设定赎回费率，具体赎回 费率如下：       A 类、C 类份额                                D 类份额  抓或然辰（N）       赎回费率              抓或然辰（N）               赎回费率                                       Y＜7 天              1.50%    N＜7 天           1.50%    N≥7 天            0%                                       Y≥90 天              0%   对投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费边幅实施日前依照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒                          第 58 页 共 161 页 介上公告。 份额抓有东谈主权益产生本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图， 按时或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关连监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适宜调低基金销售费率。 制以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作轨范遵从关连法律法例以及 监管部门、自律法律解释的端正。   七、申购份额与赎回金额的贪图 本日收市后贪图，并按基金合同的约定内公告。遇特殊情况，经履行适宜轨范， 不错适宜延长贪图或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）申购本基金 A 类基金份额的贪图公式为：   申购用度使用比率费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心申购本基金 A 类基金份额 则其可得到的申购份额为：                    第 59 页 共 161 页    净申购金额=40,000/（1+0.03%）=39,988.00 元    申购用度=40,000-39,988.00=12.00 元    申购份额=39,988.00/1.0400=38,450.00 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得 到 38,450.00 份 A 类基金份额。    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）申购本基金 A 类基金份额 40,000 元，申 购费率为 0.3%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申 购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.3%）=39,880.36 元    申购用度=40,000-39,880.36=119.64 元    申购份额=39,880.36/1.0400=38,346.50 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额，可 得到 38,346.50 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 D 类基金份额的贪图公式为：    申购用度使用比率费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额－净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值    申购用度为固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额=申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值    例 1：某投资东谈主（特定投资者）通过直销中心申购本基金 D 类基金份额 则其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.02%）=39,992.00 元    申购用度=40,000-39,992.00=8.00 元    申购份额=39,992.00/1.0400=38,453.85 份    即该投资东谈主（特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额，可得 到 38,453.85 份 D 类基金份额。                        第 60 页 共 161 页    例 2：某投资东谈主（非特定投资者）申购本基金 D 类基金份额 40,000 元，申 购费率为 0.2%，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申 购份额为：    净申购金额=40,000/（1+0.2%）=39,920.16 元    申购用度=40,000-39,920.16=79.84 元    申购份额=39,920.16/1.0400=38,384.77 份    即该投资东谈主（非特定投资者）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额，可 得到 38,384.77 份 D 类基金份额。    （3）申购本基金 C 类基金份额的贪图公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）申购本基金 C 类基金份额 额为：    申购份额＝10,000/1.0560＝9,469.70 份    即该投资东谈主（特定投资者/非特定投资者）投资 10,000 元申购本基金 C 类 基金份额，可得到 9,469.70 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金赎回金额的贪图公式为：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 5 天，对应赎 回费率为 1.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×1.5%=168.00 元    净赎回金额=11,200.00-168.00=11,032.00 元                        第 61 页 共 161 页    即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 5 天，假定 赎 回 当 日 A 类 基 金 份 额 净 值 是 1.1200 元 ， 则 其 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为    例 2：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期期限 10 天，对应 赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0%=0 元    净赎回金额=11,200.00-0=11,200.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 10 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    例 3：某投资者赎回 10,000 份 D 类基金份额，份额抓有期限 120 天，对应 赎回费率为 0%，假定赎回当日 D 类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00 元    赎回用度=11,200.00×0%=0 元    净赎回金额=11,200.00-0=11,200.00 元    即：投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，份额抓有期限 120 天，假 设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的净赎回金额为    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 产净值。                         第 62 页 共 161 页 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%皆集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据商酌端正在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 产净值。 商阐明后，基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的关连条目处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采用将当日 可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。                 第 63 页 共 161 页   十、多量赎回的情形及处理边幅   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额 总额后的余额)越过前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有智力支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按普通赎回轨范扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回 的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用， 投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）当本基金发生多量赎回，且单个基金份额抓有东谈主赎回央求越过前一个 绽开日基金总份额 20%以上时，如基金管理东谈主合计支付该基金份额抓有东谈主的赎 回央求有贫苦或合计因支付该基金份额抓有东谈主的赎回央求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值酿成较大波动的，基金管理东谈主可对其实施缓期办理赎回申 请，对于该基金份额抓有东谈主当日越过上一绽开日基金总份额 20%以上的那部分 赎回央求，将进行缓期办理；对于该基金份额抓有东谈主 20%以内的部分，基金管 理东谈主有权根据前段“（1）全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定边幅与                 第 64 页 共 161 页 其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一并办理。对于未能赎回部分，如该抓有东谈主在 提交赎回央求时采用取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销； 采用缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，无优先权并以下一绽开 日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：团结 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他边幅在 3 个往来日内文告基金份额抓有东谈主，说明商酌处 理方法，同期依照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明 确重新绽开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十二、基金调节   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关连法律解释由基金管理东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前见知基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非往来过户以及登记机构招供、适宜法律法例的其它非往来过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东谈主。                 第 65 页 共 161 页  承袭是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提 供基金登记机构要求提供的关连尊府，对于适宜条件的非往来过户央求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。  十四、基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。  十五、按时定额投资贪图  基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理按时定额投资贪图，具体法律解释由基金管理东谈主 另行端正。投资东谈主在办理按时定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资贪图最低申购金额。  十六、基金的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分拨与支付。法律法例另有端正的除外。  如关连法律法例允许基金管理东谈专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。  十七、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会招供的往来风光或者通过其他边幅进行份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转                第 66 页 共 161 页 让业务。  十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”章节或届时发布的关连公告。  十九、在不违背关连法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，基金管理东谈主可根据具体情况，在履行适宜轨范后对上述申购和赎回 以及关连业务的安排进行补充和调理并提前公告，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。              第 67 页 共 161 页                第十部分   基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资中短期债券，在严格按捺投资组合风险的前提下，积极配 置优质债券、合理安排组合期限，力图获取卓绝事迹相比基准的踏实收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（包括国债、 金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、所在政府债、次级债、证券 公司短期公司债、可分离往来可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资 券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括但不限于协议进款、按时存 款十分他银行进款等）、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用(但须适宜中国证监会关连端正)。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所投资的中短债是指剩余期限不越过 3 年（含）的债券资产，主要 包括国债、所在政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离往来可转 债的纯债部分等金融器用。   若法律法例的关连端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适 当轨范后，可对上述资产配置比例进行调理。   三、投资策略   （一）资产配置策略                 第 68 页 共 161 页  本基金通过对宏不雅经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市集 步履因素等进行评估分析，对债券资产和货币资产等的预期收益进行动态追踪， 从而决定其配置比例。  （二）债券投资组合策略  在债券组合的构建和调理上，本基金空洞运用久期配置、期限结构配置、 类属资产配置、收益率弧线策略、套利策略等组合管理妙技进行日常管理。  久期配置是根据对宏不雅经济数据、金融市集运行性情等各方面因素的分析 确定组合的举座久期，在遵从组合久期与运作周期的期限适宜匹配的前提下， 灵验地按捺举座资产风险。当瞻望利率高涨时，适宜裁汰投资组合的主见久期， 瞻望利率水平贬抑时，适宜延长投资组合的主见久期。  本基金在对宏不雅经济周期和货币政策分析下，对收益率弧线形态可能变化 给予标的性的判断；同期根据收益率弧线的历史趋势、改日各期限的供给散布 以及投资者的期限偏好，瞻望收益率期限结构的变化形态，从而确定合理的组 合期限结构。通过采取皆集策略、两头策略和梯形策略等，在耐久、中期和短 期债券间进行动态调理，从而达到预期收益最大化的目的。  类属资产配置策略是指现款、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定 组合久期和期限结构散布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风 险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、进款、回购以及现款等资产的 比例。类属配置主要根据各部分的相对价值确定，增抓相对低估、价钱将高涨 的类属，减抓相对高估、价钱将下跌的类属，从而获取较高的总陈诉。  收益率弧线局势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，相似久期债 券组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形 态和期限结构变动进行分析，领先不错确定债券组合的主见久期配置区域并确 定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前 利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的往来。                第 69 页 共 161 页  本基金将根据市集实践情况以组合现存债券为基础，积极运用种种套利方 法对固定收益资产投资组合进行管理与调理，捕捉往来契机，以获取逾额收益。  （1）回购套利  本基金将应时运用买断式回购、质押式回购等回购往来套利策略以增强静 态组合的收益率，比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行 相对低风险套利操作等，从而得到更高收益。  （2）跨市集套利  跨市集套利是指利用吞并只债券类投资器用在不同市集（主如果银行间市 场与往来所市集）的往来价钱差进行套利，从而提高固定收益资产组合的投资 收益。  （三）信用债投资策略  本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益智力。信用债券相对央票、 国债等利率居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的起头，本基金将在内 部信用评级的基础上和里面信用风险按捺的框架下，积极投资信用债券，获取 信用利差带来的高投资收益。  债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势； 二是债券本人的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情景、信用 债券市集流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线整 体及分行业走势，确定各期限、种种属信用债券的投资比例。依靠里面评级系 统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及表面信用利差，采用信用利差 被高估、改日信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减抓信用利差被低估、 改日信用利差可能高涨的信用债券。  （四）证券公司短期公司债券的投资策略  本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主将根据审慎原则，指定严 格的投资决策经过和风险按捺轨制，以驻防信用风险、流动性风险等各式风险。  投资证券公司短期公司债券的要津在于系统分析和追踪证券公司的基本面 情况，本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行投资证券公司 短期公司债券的采用和投资。定量分析方面，基金管理东谈主将防范柔软债券刊行 东谈主的财务情景，包括刊行主体的偿债智力、盈利智力、现款流获取智力以及发 行主体的耐久成本结构等。定性分析则重心柔软所刊行债券的具体条目以及发                 第 70 页 共 161 页 行主体情况。   （五）资产支抓证券投资策略   当前国内资产支抓证券市集以信贷资产证券化居品为主，仍处于革命试点 阶段。居品投资要津在于对基础资产质地及改日现款流的分析，本基金将在国 内资产证券化居品具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相结合，对 个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格按捺资产支抓证券的 总体投资范畴并进行分散投资，以贬抑流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素 以致基金不适宜本款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （6）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的                第 71 页 共 161 页   （9）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过 该资产支抓证券范畴的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支 抓证券，不得越过其种种资产支抓证券所有范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下跌、不再适宜投资圭臬，应在 评级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （13）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，除上述第（2）、（5）、 （11）、（12）公约定除外，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起出手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适宜轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按调理后的端正扩充，但 须提前公告。   为顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；                   第 72 页 共 161 页   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱十分他不刚直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正装束的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实 际按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当适宜基金的投资主见和投资策略，遵从基 金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱扩充。关连往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予泄漏。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行适宜轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按照变更后的端正扩充。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债空洞钞票(1-3 年)指数收益率*80%+一年期 按时进款利率(税后)*20%。   中债空洞钞票（1-3 年）是中债指数应用最世俗指数之一，该指数身分券 包含除资产支抓证券、好意思元债券、可转债除外剩余的统统公开辟行且上市流通 的待偿期限在 1-3 年（含 1 年）的债券，是一个反应境内东谈主民币债券市集价钱 走势情况的宽基指数，能较好的反应本基金的投资策略，较为科学、合理的评 价本基金的事迹发达。   一年期按时进款利率是指中国东谈主民银行公布并扩充的金融机构一年期东谈主民 币按时进款基准利率，其能反应出本基金投资现款类资产以达到得到抓续稳妥 收益的目的。   本基金为债券型基金，重心投资中短期债券，是以本基金对上述两个基准 按照 80%和 20%分拨权重，行动空洞掂量本基金投资事迹的相比基准。   如果指数编制单元改变以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布， 或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不 宜连接行动事迹相比基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金                   第 73 页 共 161 页 的事迹相比基准时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调 整基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并 实时公告，毋庸召开基金份额抓有东谈主大会审议。  六、风险收益特征  本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市集基金，低 于搀杂型基金及股票型基金。  七、基金管理东谈主代表基金应用鼓动、债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的端正。  九、基金投资组合证明  基金管理东谈主的董事会及董事保证本证明所载尊府不存在虚伪纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带处事。                 第 74 页 共 161 页     基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本证明中的财务方针、净值发达和 投资组合证明等内容，保证复核内容不存在虚伪纪录、误导性述说或者首要遗 漏。     本投资证明中所载数据截止至 2024 年 3 月 31 日。本证明中财务尊府未经 审计。 序                                          占基金总资产的比              技俩           金额（元） 号                                            例（%）       其中：股票                            -               -       其中：债券             8,747,612,912.53         85.60       资产支抓证券              234,052,757.33            2.29       其中：买断式回购的买入返                                        -               -       售金融资产                   第 75 页 共 161 页   （1）证明期末按行业分类的境内股票投资组合   注：本基金本证明期末未抓有境内股票。   （2）证明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   注：本基金本证明期末未抓有港股通投资股票。   （1）证明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细   注：本基金本证明期末未抓有股票。 序号        债券品种   公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融       债       可转债（可交换       债）                   第 76 页 共 161 页 明细       债券代                  数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号        码                  （张）         （元）            例（%） 证券投资明细       证券代                  数目        公允价值          占基金资产净值比 序号             证券称号         码                 （份）         （元）            例（%）                           第 77 页 共 161 页 资明细  注：本基金本证明期末未抓有贵金属。 明细  注：本基金本证明期末未抓有权证。  （1）本期国债期货投资政策  本基金本证明期内未投资国债期货。  （2）证明期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细  注：本基金本证明期末未抓有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本证明期内未投资国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 走访，或在证明编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形  本证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访或 在证明编制日前一年受到公开指责、处罚的情况。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库  本证明期内基金投资的前十名股票不存在超出基金合同端正的备选股票库 的情况。  （3）其他资产组成 序号       称号                      金额（元）                 第 78 页 共 161 页 （4）证明期末抓有的处于转股期的可调节债券明细 注：本基金本证明期末未抓有处于转股期的可调节债券。 （5）证明期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本证明期末未抓有股票。             第 79 页 共 161 页                      第十一部分          基金的事迹    基金管理东谈主承诺以憨厚信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往事迹并不代表其改日发达。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    历史时辰段本基金份额净值增长率十分与同期事迹相比基准收益率的相比                     （截止时辰 2024 年 3 月 31 日） 鑫元中短债 A                     份额净       事迹比      事迹相比             份额净                     值增长       较基准      基准收益    阶段       值增长                                      ①－③      ②－④                     率圭臬       收益率      率圭臬差             率①                     差②          ③            ④  月 29 日  （合同生  效日）至  月 31 日  月 1 日至  月 31 日  月 1 日至  月 31 日                             第 80 页 共 161 页  月 1 日至  月 31 日  月 1 日至  月 31 日 鑫元中短债 C                     份额净       事迹比      事迹相比             份额净                     值增长       较基准      基准收益    阶段       值增长                                      ①－③      ②－④                     率圭臬       收益率      率圭臬差             率①                     差②          ③            ④  月 29 日  （合同生  效日）至  月 31 日  月 1 日至  月 31 日  月 1 日至     1.30%   0.04%      2.48%         0.03%   -1.18%    0.01%                             第 81 页 共 161 页  月 31 日  月 1 日至  月 31 日  月 1 日至  月 31 日                               鑫元中短债 D                                            事迹相比                      净值增长         事迹相比            净值增长                            基准收益  阶段                  率圭臬差         基准收益                 ①－③       ②－④             率①                             率圭臬差                      ②            率③                                                ④ 月 29 日 （基金合  同收效             -            -        -           -         -         -  日）至 月 31 日 注：（1）鑫元中短债于 2024 年 3 月 29 日增设 D 类基金份额。    （2）落拓 2024 年 3 月 31 日，本基金无 D 类基金份额。                               第 82 页 共 161 页              第十二部分      基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以十分他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关连法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户 相独处。  四、基金财产的撑抓和贬责  本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑抓。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产 不得被贬责。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                 第 83 页 共 161 页              第十三部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来风光的往来日以及国度法律法例 端正需要对外泄漏基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业 管帐准则》、监管部门商酌端正。   （一）对存在活跃市集且能够获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允 价值计量的首要事件的，应采取最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近往来日的报价不可真确反应公允价值的，应报答价进行调理， 确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制行动特征接头。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事 件，使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行调理并确定公允价值。   四、估值方法                第 84 页 共 161 页  （1）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。 往来所市集挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值；  （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐明估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 格第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 净价或估值技艺确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价或估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。              第 85 页 共 161 页 确保基金估值的刚正性。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 轨范及关连法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据商酌法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任。因此，就与本基金商酌的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予 公布。   五、估值轨范 日该类基金份额的余额数目贪图，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。国度另有 端正的，从其端正。   每个处事日贪图基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按端正对外公布。   六、估值虚伪的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适宜、合理的方法确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值虚伪时，视为该类基金份额净值虚伪。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值虚伪，导致其他当事东谈主遭遇损失的，                 第 86 页 共 161 页 舛错的处事东谈主应当对由于该估值虚伪遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值虚伪处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值虚伪的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚伪已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值虚伪处事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值虚伪发生的用度由估值虚伪处事方承 担；由于估值虚伪处事方未实时更正已产生的估值虚伪，给当事东谈主酿成损失的， 由估值虚伪处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值虚伪处事方依然积极协调， 而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿处事。估值虚伪处事方应酬更正的情况向商酌当事东谈主进行阐明，确保估值 虚伪已得到更正。   （2）估值虚伪的处事方对商酌当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值虚伪的商酌径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值虚伪而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值虚伪处事方仍应酬估值虚伪负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误处事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然 得到的欠妥得利返还的总和越过其实践损失的差额部分支付给估值虚伪处事方。   （4）估值虚伪调理采取尽量规复至假定未发生估值虚伪的正确情形的边幅。   估值虚伪被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值虚伪发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值虚伪发生 的原因确定估值虚伪的处事方；   （2）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚伪酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值虚伪处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚伪的处事方进行 更正和抵偿损失；                第 87 页 共 161 页   （4）根据估值虚伪处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值虚伪的更正向商酌当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值贪图出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即给予纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的方法刺目损失进一步扩大。   （2）虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 资产价值时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日往来收尾后贪图当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核确 认后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主依照《信息泄漏办法》等关连端正以及 《基金合同》约定对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 泄漏主袋账户的种种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停泄漏侧袋账户的 基金净值信息。   十、特殊情形的处理 估值时，所酿成的短处不行动基金份额净值虚伪处理。                第 88 页 共 161 页 遗漏，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然 依然采取必要、适宜、合理的方法进行检查，然则未能发现该虚伪的，由此造 成的基金资产估值虚伪，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿处事。但基金管理 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的方法排斥或随性由此酿成的影响。              第 89 页 共 161 页              第十四部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓 有东谈主可对 A 类、C 类、D 类基金份额远离采用不同的分成边幅；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨边幅是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金吞并类 别每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。   五、收益分拨决策简直定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介公告。                 第 90 页 共 161 页  六、基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的贪图方法，依照《业务法律解释》扩充。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的端正。                第 91 页 共 161 页              第十五部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付边幅   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    第 92 页 共 161 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。销售服 务费贪图方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中划出，由基金管理东谈主远离支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据商酌法例及相应协 议端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主指 令并参照行业老例从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                    第 93 页 共 161 页  四、基金管理费、基金托管费和销售服务费的调理  在法律法例端正的范围内，基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等因 素协商一致，在履行适宜轨范后，酌情调理基金管理费率、基金托管费率和销 售服务费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息泄漏办法》 的商酌端正在指定媒介上刊登公告。  五、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正或关连公告。  六、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 扩充。  基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度商酌税收征收的端正代扣代缴。              第 94 页 共 161 页              第十六部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 管帐核算，按照商酌端正编制基金管帐报表； 并以书面或两边约定的其他边幅阐明。   二、基金的年度审计 关连业务履历的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按端正在指定媒介公告。                  第 95 页 共 161 页           第十七部分     基金的信息泄漏  一、本基金的信息泄漏应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办 法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》十分他商酌端正。关连法律法 规对于信息泄漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息泄漏义务东谈主  本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。  本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的端正泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确 性、竣工性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予泄漏的基金 信息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中 国证监会基金电子泄漏网站）等媒介泄漏，并保证基金投资者能够按照《基金 合同》约定的时辰和边幅查阅或者复制公开泄漏的信息尊府。  三、本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开泄漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开泄漏的信息采取阿拉伯数字；除零碎说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开泄漏的基金信息                第 96 页 共 161 页  公开泄漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金居品尊府概 要、基金份额发售公告 基金份额抓有东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金居品的性情等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 泄漏及基金份额抓有东谈主服务等内容。  基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、披 露与更新基金居品尊府概要。  基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品尊府概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府 概要，并登载在指定网站上，其中基金居品尊府概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。  基金隔断运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载 在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、 基金合同和基金托管协议登载在指定网站上，其中基金居品尊府概要还应当登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在指定网站上。  对于基金居品尊府概要编制、泄漏与更新的要求，自中国证监会端正之日 起出手扩充。                 第 97 页 共 161 页  （二）《基金合同》收效公告  基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定报刊和指定网站 上登载《基金合同》收效公告。  （三）基金净值公告  《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在指定网站泄漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的种种 基金份额净值和种种基金份额累计净值。  基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  （四）基金份额申购、赎回价钱  基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的贪图边幅及商酌申购、赎回费率，并保证投资者能够在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  （五）基金按时证明，包括年度证明、中期证明和季度证明（含资产组合 季度证明）  基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，并 将年度证明登载于指定网站上，并将年度证明请示性公告登载在指定报刊上。 基金年度证明的财务管帐证明应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师 事务所审计。  基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明， 将中期证明登载在指定网站上，并将中期证明请示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东谈主应当在每个季度收尾之日起十五个处事日内，编制完成基金季 度证明，将季度证明登载在指定网站上，并将季度证明请示性公告登载在指定 报刊上。  《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、 中期证明或者年度证明。  基金管理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中泄漏基金组合伙产情况十分 流动性风险分析等。               第 98 页 共 161 页   如证明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时证明“影响投资者 决策的其他要紧信息”项下泄漏该投资者的类别、证明期末抓有份额及占比、 证明期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   （六）临时证明   本基金发生首要事件，商酌信息泄漏义务东谈主应当依照《信息泄漏办法》的 商酌端正编制临时证明书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处罚；                第 99 页 共 161 页 实践按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往来事项，中国证监会另有端正的情形除外； 提边幅和费率发生变更； 大事项； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （七）表示公告  在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤 基金份额抓有东谈主权益的，关连信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公 开表示，并将商酌情况立即证明中国证监会。  （八）基金份额抓有东谈主大会决议  基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。  （九）算帐证明  基金合同出现隔断情形的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对 基金财产进行算帐并作出算帐证明。基金财产算帐小组应当将算帐证明登载在 指定网站上，并将算帐证明请示性公告登载在指定报刊上。  （十）基金投资资产支抓证券关连信息                 第 100 页 共 161 页   基金管理东谈主应在基金年报及中期证明中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和证明期内统统的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度证明中泄漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支抓证券明细。   （十一）基金投资证券公司短期公司债券关连信息   基金管理东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债券后 2 个往来日内，在 中国证监会指定媒介泄漏所投资证券公司短期公司债券的称号、数目、期限、 收益率等信息。   基金管理东谈主应当在基金季度证明、基金中期证明和基金年度证明等按时报 告和招募说明书（更新）等文献中泄漏证券公司短期公司债券的投资情况。   （十二）实施侧袋机制期间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，关连信息泄漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息泄漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息。   六、信息泄漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门 及高档管理东谈主员负责管理信息泄漏事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得泄露未公开泄漏的基金信息。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当适宜中国证监会关连基金信 息泄漏内容与边幅准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时证明、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐证明 等公开泄漏的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子 阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用泄漏信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏 的基金信息，并保证关连报送信息的真确、准确、竣工、实时。                    第 101 页 共 161 页  为强化投资者保护，提高信息泄漏服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监 会端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影 响的信息。  基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求泄漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金普通投资操作的前提下，自主提高信息泄漏服务的质地。具体要求应当 适宜中国证监会关连端正。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从 基金财产中列支。  为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计证明、法律宗旨书的 专科机构，应当制作处事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同隔断后十年。  七、信息泄漏文献的存放与查阅  照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律 法例端正将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。  八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金 关连信息： 资产价值时；              第 102 页 共 161 页               第十八部分     风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  本基金投资过程中濒临的主要风险有：市集风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、证券公司短期公司债风险、资产支抓证券风险、启用侧袋机制的 风险十分他风险。  证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险起头于基金抓有的资产市集价钱的波动，市集风 险主要起头于：  （1）政策风险  国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）的 变化对债券市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响基金收益而 产生的风险。  （2）经济周期风险  跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，从而 影响到基金的收益水平。  （3）利率风险  利率的变化与波动使得证券价钱和证券利息产生波动，对基金事迹会产生 影响。  （4）收益率弧线风险  不同信用水平的债券市集投资品种应具有不同短期收益率弧线结构，若收 益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。  （5）购买力风险  基金收益的一部分将通过现款局势来分拨，而现款可能因为通货推广的影 响而使购买力下跌，从而使基金的实践投资收益下跌。  （6）再投资风险  再投资风险反应了利率下跌对质券利息收入再投资收益的影响，这与利率 高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。                第 103 页 共 161 页   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信 用情景恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券 往来敌手方发生往来违约或者基金抓仓债券的刊行东谈主断绝支付债券本息，导致 基金财产损失。   本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、妙技和技艺等因素，而影响基金 收益水平。这种风险可能表咫尺基金举座的投资组合管理上，举例资产配置、 类属配置不可达到预期收益主见等。   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不可马上、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以致莫得填塞的现款应付赎 回支付所引致的风险。以下为基金管理东谈主对本基金出现流动性风险时所采取的 关连方法和轨范，以及对投资者产生的潜在影响：   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 债券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。 其标的资产大多为圭臬化金融器用，一般情况下都具有精粹的流动性，同期本 基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过基金资产净值的 15%，其 比例确立适宜《流动性风险管理端正》。因此，本基金拟投资市集、行业及资 产的流动性风险相对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理方法   当本基金发生多量赎回时，基金管理东谈主在合计支付投资东谈主的赎回央求有困 难或合计因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值造 成较大波动时，本基金可依据本招募说明书第九部分第十公约定，不错采取部 分缓期赎回、暂停赎回或对赎回央求比例过高的单个基金份额抓有东谈主缓期办理 部分赎回央求等流动性风险管理方法。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、轨范及对投资者的潜在影响                  第 104 页 共 161 页   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理器用，对赎 回央求等进行限度调理，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶助措 施，本基金的流动性风险管理器用包括但不限于：   多量赎回情形下的部分缓期赎回、暂停赎回和对赎回央求比例过高的单个 基金份额抓有东谈主缓期办理部分赎回央求的关连确定详见本招募说明书“第九部 分 基金份额的申购与赎回”的“十、多量赎回的情形及处理边幅”。该情形下， 投资东谈主可能无法如期得到基金赎回份额，一方面可能会对投资东谈主自身流动性造 成一定影响，另一方面也将损失延长款项部分的再投资收益。而实施缓期办理 多量赎回央求时，则被缓期办理赎回部分的投资东谈主将承担由于市集波动而酿成 的基金净值波动风险。   实施暂停接受赎回央求和缓期支付赎回款项的情形详见本招募说明书“第 九部分 基金份额的申购与赎回”的“九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形”。若实施暂停接受赎回央求，投资者一方面将承担自身流动性风险，同期 也将承担由于市集波动而酿成的基金净值波动风险。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   暂停基金估值的情形详见本招募说明书“第十三部分 基金资产估值”的 “七、暂停估值的情形”，若实施暂停基金估值，基金管理东谈主会采取减慢支付 赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的方法，对投资者产生的风险如前所述。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，为保护其他基金份额抓有东谈主利益， 基金管理东谈主不错采取舞动订价机制以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与                 第 105 页 共 161 页 操作轨范遵从关连法律法例以及监管部门、自律法律解释端正。  实施侧袋机制的具体方法请参见本招募说明书“第十九部分 侧袋机制”的 关连内容。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开辟 行和往来，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所抓有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融器用。资 产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要发达为信用评级风险、法 律风险等。  当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄漏 基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节。因特定资产的变当前辰具有不 确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。  干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。  二、声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                第 106 页 共 161 页                第十九部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐 师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基 金份额抓有东谈主央求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转 换央求将被断绝。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在 关连公告中端正。 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎 回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基 金简称+侧袋标识 S+侧袋账户建立日历”边幅设定，同期主袋账户份额的称号 加多大写字母 M 标识行动后缀。基金统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份 额称号中的 M 标识。                 第 107 页 共 161 页  启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额抓有东谈主的原 有账户份额为基础，阐明相应侧袋账户抓有东谈主名册和份额。  侧袋账户资产十足算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。  （三）基金的投资及事迹  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主 袋账户资产为基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以 外的其他投资操作。  基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者污蔑。  基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  （四）基金的估值  侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定 资产行动一个举座，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独确立账套，实行独处核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋 账户的管帐核算应适宜《企业管帐准则》的关连要求。  （五）基金的用度  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的 商讨、审计用度等由基金管理东谈主承担。  基金管理东谈主不错将与侧袋账户商酌的用度从侧袋账户资产中列支，但应待 特定资产变现后方可列支。  （六）基金的收益分拨  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欣喜基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （七）基金的信息泄漏  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停泄漏侧袋账户的基金份额净值和                第 108 页 共 161 页 基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金按时证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进 行编制。侧袋账户关连信息在按时证明中单独进行泄漏，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的出手资产、出手欠债；  （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；  （4）证明期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况及 其他与特定资产情景关连的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况泄漏证明期末特定资产可变现净值或净 值参考区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基 金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及关连风险请示。  基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他 可能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等要紧信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋 账户份额抓有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等要紧信息。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后 均将按端正实时发布临时公告。  （八）特定资产处置算帐  基金管理东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予 处置变现等边幅，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金管理东谈主都将实时向侧袋账户对应的基金份额抓有东谈主 支付已变现部分对应的款项。  （九）侧袋的审计  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘适宜《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并泄漏专项审计宗旨，具体                 第 109 页 共 161 页 如下：  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得适宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所的专科宗旨。  基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，遴聘于侧袋机制启用日 发表宗旨的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金抓有的特定资产情况出具 专项审计宗旨，内容应包含侧袋账户的出手资产、份额、净资产等信息。  管帐师事务所对基金年度证明进行审计时，应酬证明期间基金侧袋机制运 行关连的管帐核算和年报泄漏，扩充适宜轨范并发表审计宗旨。  当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐证明的关连 要求，遴聘适宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进 行审计并泄漏专项审计宗旨。  三、本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律法例或监管法律解释 的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金 管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜轨范后，在对基金份额抓有东谈主利益 无本色性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                 第 110 页 共 161 页      第二十部分   基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介公告。  二、《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，在履行关连轨范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主联贯的；  三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 照《基金合同》和托管协议的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                第 111 页 共 161 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 证明出具法律宗旨书；   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 种种基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产算帐证明经管帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清 算小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。                 第 112 页 共 161 页            第二十一部分   基金合同的内容摘要  一、基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及商酌法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度商酌法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采取必要方法保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及商酌法律端正决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调节 央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用关连权利，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东谈主的方法，代表基金份额抓有东谈主的利益应用诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金                第 113 页 共 161 页 提供服务的外部机构；  （16）在适宜商酌法律、法例的前提下，制订和调理商酌基金认购、申购、 赎回、调节、按时定额投资和非往来过户的业务法律解释；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划边幅管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分 别管理，远离记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他商酌端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适宜合理的方法使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适宜《基金合同》等法律文献的端正，按商酌端正贪图并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；  （10）编制季度、中期和年度基金证明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他商酌端正，履行信息披 露及证明义务；  （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》十分他商酌端正另有端正外，在基金信息公开泄漏前应予 守秘，不向他东谈主泄露，审计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓                 第 114 页 共 161 页 有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他商酌端正召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他 关连尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时辰发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》端正的时辰和边幅，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到商酌尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监 会并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理商酌 基金事务的步履承担处事；   （23）以基金管理东谈主方法，代表基金份额抓有东谈主利益应用诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务                第 115 页 共 161 页 括但不限于：  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 撑抓基金财产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失 的情形，应申诉中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；  （4）根据关连市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往来资金算帐。  （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以憨厚信用、费力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业风光，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；  （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金远离确立账户，独处核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他商酌端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金订立的与基金商酌的首要合同及商酌凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》十分他商酌端正另 有端正外，在基金信息公开泄漏前给予守秘，不得向他东谈主泄露，审计、法律等 外部专科参谋人要求提供的除外；              第 116 页 共 161 页  （8）复核、审查基金管理东谈主贪图的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务步履商酌的信息泄漏事项；  （10）对基金财务管帐证明、季度、中期和年度基金证明出具宗旨，说明 基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管理东谈主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采 取了适宜的方法；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连尊府 15 年以 上；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接受并保存基金份额抓有东谈主名 册；  （13）按端正制作关连账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或商酌端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他商酌端正，召集基金份额抓 有东谈主大会或配合基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监 会和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿处事，其赔 偿处事不因其退任而奉命；  （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  （21）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额抓有东谈主的权利与义务  基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接                 第 117 页 共 161 页 受，基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额 抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份 额抓有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为 必要条件。  除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项应用表决权；  （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息泄漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔软基金信息泄漏，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的 有限处事；  （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）扩充收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；                 第 118 页 共 161 页  （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额抓有东谈主大会不 设立日常机构。除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，基金份额抓有 东谈主抓有的吞并类别每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调节基金运作边幅；  （5）调理基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东谈主大会轨范；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （11）单独或所有抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额抓有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；                 第 119 页 共 161 页   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调理本基金的基金份额类别 确立、调理本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费边幅、或调低销售服 务费；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例端正或中国证监会 许可的范围内调理商酌申购、赎回、调节、基金往来、非往来过户、按时定额 投资、转托管等业务法律解释；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集边幅 金管理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具                 第 120 页 共 161 页 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告边幅 公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决边幅；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信边幅、托付的公证机关十分 商酌边幅和商酌东谈主、表决宗旨寄交的截止时辰和收取边幅。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票遵循。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的边幅   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会边幅、通信开会边幅或法律法例、监                第 121 页 共 161 页 管机构允许的其他边幅召开，会议的召开边幅由会议召集东谈主确定，基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明适宜法律法例、《基金 合同》和会议文告的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记 尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重 新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或大会公告载明的其他边幅在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面边幅或会议端正的其他局势进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的边幅视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内连 续公布关连请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的边幅收取基金份额抓有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                第 122 页 共 161 页 一）；若本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明适宜法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相 符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 电话或其他非现场边幅或者以现场边幅与非现场边幅相结合的边幅召开，会议 轨范比照现场开会和通信边幅开会的轨范进行；基金份额抓有东谈主不错采取书面、 集聚、电话、短信或其他边幅进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体 边幅由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 席会议并表决的，授权边幅不错采取书面、集聚、电话、短信或其他边幅，具 体边幅由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交 基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                第 123 页 共 161 页   （1）现场开会   在现场开会的边幅下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定轨范确 定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基 金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出 的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和商酌边幅等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和零碎决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以零碎决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的边幅通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或 基金合同另有约定外，调节基金运作边幅、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、 隔断《基金合同》、与其他基金合并以零碎决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名边幅进行投票表决。   采取通信边幅进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲明，不然提 交适宜会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，               第 124 页 共 161 页 方法适宜会议文告端正的表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨暗昧不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总额。  基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进 行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重 新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票边幅为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。                 第 125 页 共 161 页   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息泄漏办法》的商酌端正 在指定媒介上公告。如果采取通信边幅进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充收效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 管理东谈主、基金托管东谈主均有看护力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主远离抓有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若 关连基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与 或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；                      第 126 页 共 161 页 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应远离由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，吞并主侧袋 账户内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的关连端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例 或监管法律解释修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、扩充边幅   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵从下列原则： 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不 进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓 有东谈主可对 A 类、C 类、D 类基金份额远离采用不同的分成边幅；若投资者不采用， 本基金默许的收益分拨边幅是现款分成；                 第 127 页 共 161 页 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同；本基金吞并类 别每一基金份额享有同瓜分拨权；  （四）收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨边幅等内容。  （五）收益分拨决策简直定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的贪图方法，依照《业务法律解释》扩充。  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。  四、与基金财产管理、运用商酌用度的提取、支付边幅与比例  （一）基金用度的种类 监会另有端正的除外；                 第 128 页 共 161 页 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付边幅   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的贪图 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 贪图方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。销售服 务费贪图方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数                    第 129 页 共 161 页   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向 基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个处事日 内从基金财产中划出，由基金管理东谈主远离支付给各基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据商酌法例及相应 协议端正，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主 指示并参照行业老例从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调理   在法律法例端正的范围内，基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金范畴等因 素协商一致，在履行适宜轨范后，酌情调理基金管理费率、基金托管费率和销 售服务费率。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息泄漏办法》 的商酌端正在指定媒介上刊登公告。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的端正。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 扩充。                 第 130 页 共 161 页   基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他 扣缴义务东谈主按照国度商酌税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主见   本基金主要投资中短期债券，在严格按捺投资组合风险的前提下，积极配 置优质债券、合理安排组合期限，力图获取卓绝事迹相比基准的踏实收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（包括国债、 金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、所在政府债、次级债、证券 公司短期公司债、可分离往来可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资 券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括但不限于协议进款、按时存 款十分他银行进款等）、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用(但须适宜中国证监会关连端正)。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所投资的中短债是指剩余期限不越过 3 年（含）的债券资产，主要 包括国债、所在政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离往来可转 债的纯债部分等金融器用。   若法律法例的关连端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适 当轨范后，可对上述资产配置比例进行调理。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：                第 131 页 共 161 页   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素 以致基金不适宜本款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （6）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的   （9）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过 该资产支抓证券范畴的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支 抓证券，不得越过其种种资产支抓证券所有范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下跌、不再适宜投资圭臬，应在 评级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；                   第 132 页 共 161 页   （13）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，除上述第（2）、（5）、 （11）、（12）公约定除外，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起出手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适宜轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按调理后的端正扩充，但 须提前公告。   为顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱十分他不刚直的证券往来步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正装束的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实 际按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当适宜基金的投资主见和投资策略，遵从基 金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱扩充。关连往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予泄漏。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。                第 133 页 共 161 页  法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理 东谈主履行适宜轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按照变更后的端正扩充。  六、基金资产估值  （一）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）估值方法  （1）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。 往来所市集挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值；  （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐明估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。              第 134 页 共 161 页 格第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 净价或估值技艺确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价或估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的刚正性。 按国度最新端正估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 轨范及关连法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商管理。  根据商酌法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理 东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任。因此，就与本基金商酌的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予 公布。  （三）基金净值公告  《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主 应当至少每周在指定网站泄漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄漏绽开日的种种 基金份额净值和种种基金份额累计净值。  基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。  七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐  （一）《基金合同》的变更               第 135 页 共 161 页 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息泄漏办法》的商酌端正在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，在履行关连轨范后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主联贯的；  （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 照《基金合同》和托管协议的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐证明；  （5）遴聘管帐师事务所对算帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 证明出具法律宗旨书；                第 136 页 共 161 页   （6）将算帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 种种基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产算帐证明经管帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐证明报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 端正的从其端正。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切 争议，如经友好协商未能管理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸 易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有看护力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接忠实、费力、尽 责地履行基金合同端正的义务，顾惜基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的边幅   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风光和营业风光查阅，但应以基金合同的本来为准。                 第 137 页 共 161 页               第二十二部分      托管协议的内容摘要    一、基金托管协议当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东谈主：龙艺    设立日历：2013 年 8 月 29 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    组织局势：有限处事公司    注册成本：东谈主民币 17 亿元    存续期限：抓续策划    策划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证 监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织局势：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：抓续策划    策划范围：给与公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股                      第 138 页 共 161 页 票除外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代 理保障业务；提供撑抓箱服务；财务参谋人、资信走访、商讨、见证业务；经中 国银行保障监督管理委员会批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金十分制 品相差口；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。（照章须经批准的项 目，经关连部门批准后方可开展策划步履，策划技俩以关连部门批准文献大致 可证件为准）。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履应用监督权   基金托管东谈主根据商酌法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采用圭臬的，基金 管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的边幅提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关技艺系统，对基金实践投资是否适宜基金合同对于证券采用圭臬的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（包括国债、 金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、所在政府债、次级债、证券 公司短期公司债、可分离往来可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资 券）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包括但不限于协议进款、按时存 款十分他银行进款等）、同行存单、货币市集器用以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用(但须适宜中国证监会关连端正)。   本基金不投资于股票，也不投资于可调节债券（可分离往来可转债的纯债 部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所投资的中短债是指剩余期限不越过 3 年（含）的债券资产，主要 包括国债、所在政府债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短                第 139 页 共 161 页 期融资券、超短期融资券、次级债、证券公司短期公司债券、可分离往来可转 债的纯债部分等金融器用。   若法律法例的关连端正发生变更或监管机构允许，本基金管理东谈主在履行适 当轨范后，可对上述资产配置比例进行调理。   （二）基金托管东谈主根据商酌法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。   基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不 低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得越过基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素 以致基金不适宜本款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （6）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （7）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的   （9）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得越过 该资产支抓证券范畴的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支                   第 140 页 共 161 页 抓证券，不得越过其种种资产支抓证券所有范畴的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级下跌、不再适宜投资圭臬，应在 评级证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来 敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （13）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，除上述第（2）、（5）、 （11）、（12）公约定除外，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调理，但中 国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起出手。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适宜轨范后，则本基金投资不再受关连限制或按调理后的端正扩充，但 须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据商酌法律法例的端正及基金合同的约定，对本托管 协议项下的基金投资装束步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督边幅对基金 管理东谈主基金投资装束步履进行监督。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适宜轨范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。   （四）基金托管东谈主根据商酌法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适宜法律法例及行业 圭臬的、经在意采用的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定 各往来敌手所适用的往来结算边幅。基金管理东谈主应严格按照往来敌手名单的范                 第 141 页 共 161 页 围在银行间债券市集采用往来敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提 供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来，如基金管理东谈主在基金投资运作之 前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集往来敌手名单的，视为基金管理东谈主招供 全市集往来敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结 算边幅进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的 往来，仍应按照协议进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时调理银行 间债券市集往来敌手名单及结算边幅的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交 易敌手发生往来前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商管理。   基金管理东谈主负责对往来敌手的资信按捺，按银行间债券市集的往来法律解释进 行往来，并负责管理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何法律处事及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时辰前仍未承担违约处事十分他关连法律处事的，基金管理东谈主有权 向关连往来敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。基金托管东谈主根据 银行间债券市集成交单对本基金银行间债券往来的往来敌手十分结算边幅进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往来敌手或往来 边幅进行往来时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他边幅提醒基金管 理东谈主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成 的相应损成仇处事。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风 险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应处事。   （五）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的真确、准确。基金管理东谈主应当按照商酌法例端正，与 基金托管东谈主、进款机构订立关连书面协议。基金托管东谈主应根据商酌关连法例及 协议对基金银行进款业务进行监督与核查，严格审查、复核关连协议、账户资 料、投资指示、进款证实书等商酌文献，切实履行托管职责。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、 《运作办法》等商酌法律法例，以及国度商酌账户管理、利率管理、支付结算 等的各项端正。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，确定适宜条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托               第 142 页 共 161 页 管东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否适宜商酌端正进行监督。如基 金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金 管理东谈主招供统统银行。   基金管理东谈主对按时进款提前支取的损失由其承担。   （六）基金托管东谈主依据商酌法律法例的端正、基金合同和本托管协议的约 定对于基金关联往来进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、实 际按捺东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往来的，应当适宜本基金的投资主见和投资策略，遵从 基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关连往来必须预先得到基金托管东谈主同意， 并按法律法例给予泄漏。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事 项进行审查。   根据法律法例商酌基金从事的关联往来的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、实践按捺东谈主或者与其有首要锋利 关系的公司名单及商酌关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保 所提供的关联往来名单的真确性、竣工性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主 有处事撑抓真确、竣工、全面的关联往来名单，并负责实时更新该名单。名单 变更后基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个处事日内进 行回函阐明已有名单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联往来名单 出手收效。   （七）基金托管东谈主根据商酌法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值贪图、种种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关连信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管协议的端正，应实时以电话提醒或书面请示 等边幅文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到               第 143 页 共 161 页 书面文告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规 按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行 监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应 处事。  （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管协议对基金业务扩充核查。  对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应在端正时辰内回应并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来轨范依然收效的指示违背法 律、行政法例和其他商酌端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边招供的其他边幅文告基金管理东谈主，由此酿成的相应损失由基金管理东谈主承 担。  （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法步履，应实时证明中国证 监会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金管 理东谈主无刚直根由，断绝、不容对方根据本托管协议端正应用监督权，或采取拖 延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍 不改正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。  （十二）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并 商讨管帐师事务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  基金托管东谈主依照关连法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息泄漏等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照关连法律法例的端正和基金合同的约定扩充。  三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查              第 144 页 共 161 页  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户、复核基金管理东谈主贪图的基金资产净值和种种基金份 额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关连信息泄漏和监督基金投资运 作等步履。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未扩充或无故延长扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本协议十分他商酌端正时，应实时以书面形 式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面局势 给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时 改正。在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交关连尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时辰内 回应基金管理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应实时证明中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管 东谈主无刚直根由，断绝、不容对方根据本协议端正应用监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议警告仍不改正 的，基金管理东谈主应证明中国证监会。  四、基金财产的撑抓  （一）基金财产撑抓的原则 其他账户。 理，确保基金财产的竣工与独处。 两边可另行协商管理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的正当合规指示，不得自行 运用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结               第 145 页 共 161 页 算有限处事公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内往来交收、托管 资产开户银行扣收结算费和账户顾惜费等用度）。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取方法进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金管理东谈主应负责向商酌当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要 的协助与配合，但对此不承担相应处事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额抓有东谈主东谈主数适宜《基金法》、《运作办法》、基金合同等商酌端正后， 基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户， 同期在端正时辰内，遴聘具有从事证券、期货关连业务履历的管帐师事务所进 行验资，出具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注 册管帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 金账户，撑抓基金财产的银行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东谈主在法 东谈主皆集算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的统统托管资产与中国 证券登记结算有限处事公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管根由 基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东谈主的基金托 管专户进行。 办理关连的资金汇划业务。                第 146 页 共 161 页 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 基金资产的支付。  （四）按时进款账户  基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按时进款投资，基金管理东谈主都必须 和进款机构订立按时进款协议，约定两边的权利和义务，该协议行动划款指示 附件。该协议中必须有如下明确条目：“进款证实书不得被质押或以任何边幅 被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归赵或提前支取的统统款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如定 期进款协议中未体现前述条目，托管东谈主有权断绝按时进款投资的划款指示。在 取得进款证实书后，基金托管东谈主撑抓证实书本来或者复印件。基金管理东谈主应该 在合理的时辰内进行按时进款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部 分提前支取按时进款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时 收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协 商管理。  （五）债券托管账户的开设和管理  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算机 构的商酌端正，以本基金的方法在中央国债登记结算有限处事公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，抓有东谈主账户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。              第 147 页 共 161 页 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司 的一级法东谈主算帐处事，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的端正扩充。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按商酌端正使用并管 理。 理。   （八）基金财产投资的商酌有价凭证等的撑抓   基金财产投资的商酌什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券登记结算有限 处事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。有价凭证的购买和转让，由基 金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践有 效按捺的资产不承担撑抓处事。   （九）与基金财产商酌的首要合同的撑抓   与基金财产商酌的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代 表基金签署的、与基金财产商酌的首要合同的原件远离由基金管理东谈主、基金托 管东谈主撑抓。除本协议另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产商酌 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏协议及基金投资业 务中产生的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有 一份本来的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时以加密边幅将首要合同 传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同 的撑抓期限为基金合同隔断后 15 年，法律法例另有端正或有权机关另有要求的               第 148 页 共 161 页 除外。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值贪图和管帐核算   （一）基金资产净值的贪图、复核与完成的时辰及轨范 是指该类基金资产净值除以贪图日该类基金份额总额，种种基金份额净值的计 算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调理机制。 国度另有端正的，从其端正。基金管理东谈主每个处事日贪图基金资产净值及种种 基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按端正公告。   基金管理东谈主每个处事日对基金资产进行估值，但基金管理东谈主根据法律法例 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果以两边约定的边幅提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主 复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 往来所市集挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调理的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集                 第 149 页 共 161 页 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调理以阐明估值日 的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应采取估值技艺 确定其公允价值。  （2）初次公开辟行未上市的债券，采取估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著差 异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  （4）吞并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集远离 估值。  （5）同行存单按估值日及格第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的 及格第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （6）证券公司短期公司债，采取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值技艺确定公允价值，在第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价或估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。  （9）关连法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。  如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 轨范及关连法律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商管理。  根据商酌法律法例，基金资产净值贪图和基金管帐核算的义务由基金管理                第 150 页 共 161 页 东谈主承担。本基金的基金管帐处事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核责 任。因此，就与本基金商酌的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商 后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予 公布。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的误 差不行动基金资产估值虚伪处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往来所及登记结算公司发送的数据虚伪、 遗漏，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主 诚然依然采取必要、适宜、合理的方法进行检查，但未能发现虚伪的，由此造 成的基金资产估值虚伪，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿处事，但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的方法排斥或随性由此酿成的影响。   （三）基金份额净值虚伪的处理边幅 金份额净值估值虚伪；任一类基金份额净值出现虚伪时，基金管理东谈主应当立即 给予纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的方法刺目损失进一步扩大；虚伪偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；虚伪偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值贪图虚伪时，由基金管理 东谈主负责处理，由此给基金份额抓有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行 赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 份额抓有东谈主的实践损失的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边 承担的处事进行抵偿，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权向得到欠妥得利之主体主 张返还欠妥得利。 施后仍不可发现该虚伪，进而导致基金资产净值、任一类基金份额净值贪图错 误酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后往来日基金资产净值、该类基 金份额净值贪图顺延虚伪而引起的投资者或基金的损失，由提供虚伪信息确当 事东谈主一方负责抵偿。                第 151 页 共 161 页 关连各方应本着费力尽责的立场重新贪图查对，如果终末仍无法达成一致，应 以基金管理东谈主的贪图结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该往来日基金 资产净值贪图顺延虚伪而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿处事，基金托管东谈主 不负抵偿处事。  （四）暂停估值的情形 资产价值时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；  （五）基金管帐轨制  按国度商酌部门端正的管帐轨制扩充。  （六）基金账册的建立  基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金管理东谈主、基 金托管东谈主远离独随即确立、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基 金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的贪图和公告的， 以基金管理东谈主的账册为准。  （七）基金财务报表与证明的编制和复核  基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。  基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。 查对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调理，直至两边数据 十足一致。  （1）报表的编制  基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在每个                第 152 页 共 161 页 季度收尾之日起十五个处事日内完成基金季度证明的编制；在上半年收尾之日 起两个月内完成基金中期证明的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年 度证明的编制。基金年度证明的财务管帐证明应当经过具有证券、期货关连业 务履历的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不 编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将商酌报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调理，调理以国度商酌端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核关连报表及证明。   （八）基金管理东谈主应在编制季度证明、中期证明或者年度证明之前实时向 基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应远离撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法 律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑抓，则按关连法例 承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将商酌尊府送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。 基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从守秘义务。   七、适用法律及争议管理边幅   因本协议产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、调解管理，协 商、调解不可管理的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员 会，按照该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终端的，对两边当事东谈主均有看护力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续忠实、费力、尽责地履行基金合同和本托管协议端正的义务，顾惜基金份额 抓有东谈主的正当权益。                第 153 页 共 161 页  本协议受中国法律统辖。  八、基金托管协议的变更与隔断  （一）托管协议的变更轨范  本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的端正有任何打破。基金托管协议的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管协议隔断出现的情形 权；                第 154 页 共 161 页            第二十三部分   对基金份额抓有东谈主的服务   本公司已建立了一套完善的投资者服务系统，主要通过柜台直销、电话、 传真、集聚等边幅为投资东谈主提供安全、高效、方便的服务。基金管理东谈主根据基 金份额抓有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容 如下：   一、基金份额抓有东谈主往来尊府的寄送服务 和打印往来阐明单，或在 T+1 个处事日后通过电话、网站查询往来阐明情况。 单等基金信息服务，如果基金份额抓有东谈主需要提供纸质对账单服务，请致电基 金管理东谈主客户服务中心提取。   二、按时投资贪图   基金管理东谈主可通过销售机构为投资东谈主提供按时投资的服务。通过按时投资 贪图，投资东谈主不错按时申购基金份额，具体实施时辰、方法另行公告。   三、网上答理服务通过本公司网站，投资东谈主可得到如下服务 务。 易记录等信息，同期不错修改聚集信息等基本尊府。 信息，包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。   四、短命服务   基金管理东谈主向基金份额抓有东谈主提供相应短命服务。   五、电子邮件服务   基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件边幅的业务商讨、投诉受理、基金份额 净值等服务。   六、信息订阅服务   投资东谈主不错通过客服中心东谈主工坐席、或登录鑫元基金网站订制关连信息服                 第 155 页 共 161 页 务，鑫元基金管理有限公司将以电子邮件、手机短信的局势按时为投资东谈主发送 所订制的信息。    七、客户服务中心电话服务    投资东谈主拨打鑫元基金管理有限公司世界统一客服热线：021-68619600 或 投资东谈主不错自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息，也不错进行查询 密码修改等操作。 修改、投诉受理、信息订制等服务。    八、投资东谈主投诉与建议    如果您在使用服务过程中发现存任何需要改进的所在或不舒坦的所在，您 可通过客服热线、电子邮件、传真信函、邮寄信函等边幅，将您的投诉或建议 实时向咱们建议。对于受理的投诉，咱们将在 3 个处事日内初次回复；对于非 处事日建议的投诉，咱们将在顺延的处事日回复。    咱们的商酌边幅：    拨打鑫元基金客服热线 400-606-6188(免远程话费)/ 021-68619600 转    发送电子邮件至投诉受理邮箱 service@xyamc.com，邮件标题请注明“投 诉建议”。    将投诉函件通过传真发送至鑫元基金客户服务中心，客服传真:021-    将投诉信函邮寄至上海市静安区中山北路 909 号 12 楼鑫元基金管理有限公 司客户服务中心（收），邮政编码：200070。                     第 156 页 共 161 页                   第二十四部分       其他应泄漏事项       日历                                  公告称号                     鑫元中短债债券型证券投资基金（鑫元中短债                     C）基金居品尊府概要更新                     鑫元中短债债券型证券投资基金（鑫元中短债                     A）基金居品尊府概要更新                     鑫元中短债债券型证券投资基金更新招募说明书                     （2023 年第 1 号）                     鑫元中短债债券型证券投资基金 2023 年第 2 季                     度证明                     鑫元基金管理有限公司旗下部分基金 2023 年第 2                     季度证明请示性公告                     鑫元基金管理有限公司对于基金行业高档管理东谈主                     员变更的公告                     鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年中                     期证明请示性公告                     鑫元中短债债券型证券投资基金 2023 年中期报                     告                     鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 3                     季度证明请示性公告                     鑫元中短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季                     度证明                         第 157 页 共 161 页                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年第 4                   季度证明请示性公告                   鑫元中短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                   度证明                   鑫元基金管理有限公司对于鑫元中短债债券型证                   文献的公告                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2023 年年                   度证明请示性公告                   鑫元中短债债券型证券投资基金 2023 年年度报                   告                   鑫元中短债债券型证券投资基金（鑫元中短债                   D）基金居品尊府概要更新                   鑫元中短债债券型证券投资基金（鑫元中短债                   C）基金居品尊府概要更新                   鑫元中短债债券型证券投资基金（鑫元中短债                   A）基金居品尊府概要更新                   鑫元中短债债券型证券投资基金更新招募说明书                   （2024 年第 1 号）                   鑫元基金管理有限公司旗下全部基金 2024 年第 1                   季度证明请示性公告                       第 158 页 共 161 页                   鑫元中短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                   度证明                   鑫元基金管理有限公司对于基金行业高档管理东谈主                   员变更的公告                    第 159 页 共 161 页         第二十五部分    招募说明书的存放及查阅边幅  本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构的办公风光， 投资东谈主可在办公时辰免费查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得 上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主网站上进行查 阅和下载。  基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                  第 160 页 共 161 页             第二十六部分       备查文献  投资者如果需要了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售 代理东谈主央求查阅以下文献：  （一）中国证监会准予注竹素基金召募的文献  （二）《鑫元中短债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《鑫元中短债债券型证券投资基金托管协议》  （四）法律宗旨书  （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管协议十分余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在办公时辰到存放地点 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                第 161 页 共 161 页

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