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（原标题：中证协连发两文开云体育(中国)官方网站，事关券商子公司……）

5月10日，中国证券业协会发布《证券公司另类投资子公司管理步伐》和《证券公司私募投资基金子公司管理步伐》（以下简称《两部步伐》），以得当证券公司现时股权投资业务风险防控和步伐发展需求，对联公司的业务进行了优化和完善，同期对联公司内控提倡愈加严格的监管条件，并在东说念主员管理方面作念了进一步补充完善。

四方面创新，优化完善子公司业务

《两部步伐》创新主要体咫尺四个方面：

一是对联公司的业务进行了优化和完善。将另类子公司按照证监会和往复所的章程开展跟投业务纳入步伐中，在与母公司作念好业务辨认和风险防控的前提下，另类子可适当投资大量商品、世界中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认同的其他投资品种；明确私募基金子公司诞生二级管理子公司的干系条件，章程二级管理子公司应当登记为基金管理东说念主且不得再下设任何机构；引申了子公司现款管理投资处所种类，提高闲置资金管理活泼度。

二是对联公司内控提倡愈加严格的监管条件。包括另类子公司需加强往复行为管理，步伐对投资处所的尽责拜谒、投后管理、握续截止和管理风险均提倡了相应条件；强化对联公司违纪关联往复的料理，步伐新增了另类子公司应当成立有用的关联往复管理轨制，按照骨子重于体式和穿透的原则进行关联往复行为管理的条件，并加多证券公司及子公司违纪向股东或其他关联方提供融资好像担保的扼制性章程。此外，步伐还条件证券公司应行为念好业务辨认，切实幸免同行竞争、利益突破及利益运输。

三是对东说念主员管理方面作念了进一步补充完善。明确子公司合规厚爱东说念主应当由母公司遴派；条件子公司高等管理东说念主员应当照章向证监会干系派出机构备案；强调干系东说念主员投资行为应得当联系章程，子公司应当成立长效激发料理机制。

四是自律管理层面的一些条件。包括子公司报送事项，以及明确另类子公司应当对从业东说念主员进行执业登记，协会可对从业东说念主员接受不得当从事干系业务的自律措施等内容。

业内东说念主士暗示，《两部步伐》是得当证券公司股权投资业务风险防控和步伐发展需求的，市集各方觉得法令的创新愈加求实，此前业内比拟柔软的问题也基本获得了明确，总体暗示认同撑握。

强化风险防控，促进行业合规发展

现行的《两部步伐》于2016年12月30日发布，从履行情况来看，证券公司组织架构进一步步伐，子公司层级进一步简化，业务进一步回来，合规风控水平束缚提高，“促进回来主业、精简组织机构、理顺业务体系、强化里面管控、有序缓释风险”的责任策画也得以达成，服求实体经济、住户资产管明智力获得增强。

券商中国记者从干系东说念主士了解到，新“国九条”的出台，体现了党中央、国务院对老本市集的高度爱重和急切盼望，以此为机会，中国证券业协会创新完善《两部步伐》，旨在更好地推动证券公司在服求实体经济、国度政策、住户资产管理等方面推崇作用。同期，组织架构步伐责任收官，有必要实时总结涵养，进一步完善轨制法令，加大机构组织架构步伐与监管力度，握续退让“末梢失控”，助力行业高质料发展。

上述东说念主士指出，这次创新责任，主如若为全面贯彻中央金融责任会议精神，真切落实新“国九条”和证监会《对于加强证券公司和公募基金监管加速鼓励开荒一流投资银行和投资机构的看法（试行）》的干系条件，总结步伐涵养与现实需求，加强证券公司监管，回来本源，有用防控金融风险，督促行业机构树牢“合规创造价值”的理念，矜重发展。创新原则亦然在对过往行之有用的作念法进一步强化的基础上，进行小幅度必要更变，保握法令及行业预期褂讪性的同期，薪金市集面理诉求，实时措置行业发展及风险防控需措置的问题，以便更好推崇投资业务功能和服求实体经济。

中国证券业协会暗示，下一步将按照证监会的责任安排，握续加强对两类子公司的自律管理，加强对质券公司组织架构的柔软和另类子公司投资情况的监测，同期络续作念好行业答疑解惑责任，依托委员会实时召开合座会、茶话会、行业调研等，实时了解行业对法令的得当和业务开展的难点，推崇桥梁作用，为监管部门提供现实信息和有宅心见。

责编：战术恒

校对：李凌锋开云体育(中国)官方网站